陜西榆林等地行政處罰“過罰不當” 全省通報部署整改

售出4板過期4天的酸奶退貨后被罰2萬元，賣出5斤超標芹菜收入20元被罰6.6萬元……近日，記者跟隨國務(wù)院第九次大督查第十六督查組在陜西督查發(fā)現(xiàn)，當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門針對小微市場主體的一些行政處罰存在“過罰不當”“類案不同罰”等問題，影響了小微市場主體的正常經(jīng)營。

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“小過重罰”現(xiàn)象突出

個體戶羅某和妻子賀某在陜西省榆林市榆陽區(qū)經(jīng)營一家蔬菜糧油店。2021年10月，羅某在某農(nóng)貿(mào)市場從一農(nóng)戶手中購進7斤芹菜，其中2斤被榆陽區(qū)市場監(jiān)管局提取檢驗，剩余5斤以每斤4元的價格售出，共收入20元，純利潤不足10元。

約1個月后，夫婦倆接到市場監(jiān)管部門反饋，稱該批芹菜有一項指標超標。因售出的芹菜已無法追回，且夫婦倆無法提供供貨方許可證明及票據(jù)，不能如實說明進貨來源，未履行查驗義務(wù)，榆陽區(qū)市場監(jiān)管局決定對其處以罰款6.6萬元。

這并非個案。今年3月，陜西銅川新區(qū)某煎餅店購進一瓶芥末油，單價5元，用于制作鐵板燒汁茄子。市場監(jiān)管部門檢查時發(fā)現(xiàn)該芥末油未標明生產(chǎn)日期，該店采購時未查驗供貨者的許可證和合格證明文件，認定違法所得1.6元，罰款5000元。

督查組查閱榆林市市場監(jiān)管局行政處罰臺賬發(fā)現(xiàn)，2021年以來，該局對小微市場主體罰款超過5萬元的食品安全案件有21起，案值幾十元至幾百元不等，罰款數(shù)額與違法所得的比例為100倍至200倍，個別案件超過3000倍。

同時，當?shù)厥袌霰O(jiān)管部門存在“類案不同罰”問題。比如，榆林市高新區(qū)某超市曾出售4板過期酸奶，案值約60元，在給消費者退貨后被舉報，后被屬地市場監(jiān)管局罰款2萬元。而今年上半年，榆陽區(qū)市場監(jiān)管局也曾查獲轄區(qū)某超市涉嫌售賣過期螺螄粉，僅對過期螺螄粉做沒收處理，未做其他處罰。

督查組還發(fā)現(xiàn)，當?shù)匦姓幜P名目數(shù)量龐大，西安市兩級市場監(jiān)管部門負責(zé)的行政處罰事項達934項，涉及533部法律、法規(guī)和規(guī)章。一部分處罰事項的設(shè)定已嚴重脫離實際，但尚未修訂或廢止。有的雖已調(diào)整，但基層市場監(jiān)管部門仍在執(zhí)行。

比如，陜西從2021年起推廣電子證書，證書可以在網(wǎng)上查到。但西安市碑林區(qū)市場監(jiān)管部門對于未在醒目位置公示紙質(zhì)許可證的小餐飲個體戶，仍予以立案處罰。

 執(zhí)法人員自由裁量權(quán)過大 處罰力度與業(yè)績考核掛鉤

羅某夫婦的蔬菜糧油店位于榆林市某農(nóng)貿(mào)市場，督查組實地走訪發(fā)現(xiàn)，市場內(nèi)僅有靠近入口的十來家門店正常營業(yè)，其余門店均大門緊閉。該農(nóng)貿(mào)市場管理員常某說，受疫情和地理位置等因素影響，商家的生意并不景氣。

賀某說，她和丈夫的經(jīng)營行為確有瑕疵，但6.6萬元的罰款數(shù)額過高，他們一年的純利潤只有七八萬元，“交完罰款等于一年白干”。

督查組認為，在經(jīng)歷3年疫情、大量實體經(jīng)濟經(jīng)營困難的情況下，處罰方式從嚴從重，不但不利于營造良好的營商環(huán)境，也在一定程度上抵消了國家助企紓困的效果。“過罰不當”“類案不同罰”等問題出現(xiàn)的主要原因如下：

其一，相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定不細，執(zhí)法人員自由裁量權(quán)過大。督查組介紹，一些行政處罰的法律法規(guī)制定的時間較早，未經(jīng)及時修正，存在處罰內(nèi)容寬泛、表述抽象、缺乏客觀標準等問題。一些地方執(zhí)法人員利用自由裁量權(quán)，執(zhí)法隨意、處罰嚴苛、過罰不相當?shù)默F(xiàn)象十分普遍。

其二，處罰力度與業(yè)績考核掛鉤，倒逼從嚴辦案。督查組發(fā)現(xiàn)，在食品安全領(lǐng)域，有關(guān)部門存在以辦案數(shù)量和罰款規(guī)模進行考核的現(xiàn)象。

其三，對行政處罰執(zhí)行權(quán)缺少有效制衡。督查組介紹，行政處罰案件由本機關(guān)立案、本機關(guān)調(diào)查取證、本機關(guān)負責(zé)人作出處罰決定，上級機關(guān)對下級機關(guān)進行監(jiān)督檢查，權(quán)力過于集中。小微市場主體雖可提出行政復(fù)議，但很難獲得改正。同時，行政訴訟程序復(fù)雜且耗時長，小微市場主體難以承擔(dān)相關(guān)成本。這一切造成對小微市場主體權(quán)益保護不夠。

 審慎監(jiān)管細化量化處罰標準

榆林市市場監(jiān)管部門負責(zé)人表示，賣出5斤超標芹菜被罰6.6萬元確實屬于“過罰不當”。

督查組認為，在當前經(jīng)濟形勢下，市場監(jiān)管部門在維護市場秩序的同時，更應(yīng)該承擔(dān)起保護市場主體的職責(zé)。對于有違法行為特別是輕微違法、初次違法的市場主體，不能過度懲罰，而應(yīng)實行包容審慎監(jiān)管。

督查組建議，各級市場監(jiān)管部門應(yīng)按照穩(wěn)市場主體的基本要求制訂行政處罰裁量基準，根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度細化量化處罰標準，切實解決“過罰不當”“類案不同罰”和“任性執(zhí)法”等問題。

此外，督查組還建議，應(yīng)嚴禁市場監(jiān)管部門下達或變相下達處罰數(shù)量或金額指標，避免因評議考核刺激運動式執(zhí)法。

8月29日下午，陜西省副省長葉牛平召開推進全省市場監(jiān)管執(zhí)法檢查工作電視電話會，通報國務(wù)院大督查涉及市場監(jiān)管執(zhí)法相關(guān)問題并部署下階段工作，要求相關(guān)部門盡快制訂整改方案，聚焦督查組提出的問題，統(tǒng)籌好執(zhí)法工作

和服務(wù)市場主體，為市場主體紓憂解困。

（新華社記者 鄭明鴻）