證監會年內開80張罰單 10張涉及中介機構

主持人孫華：今年以來，證監會和銀保監會頻頻出手，嚴查證券業、銀行業、保險業各種亂象。今日本報梳理一下今年以來證監會、銀保監會開出多少罰單、分屬哪些行為？

近期，證監會頻頻出手，嚴查中介機構違法違規行為。據《證券日報》記者梳理，今年以來截至7月14日，證監會網站已發布80張行政處罰決定書。其中，包含了10張針對中介機構的行政處罰決定書，涉及私募基金、證券公司、會計師事務所、資產評估公司等。

對此，中郵證券董事總經理、首席研究官尚震宇昨日在接受《證券日報》記者采訪時表示，近期證監會對機構違法違規行為頻頻出手，釋放強監管信號。首先，加強上市公司乃至機構監管是資本市場的內在要求；其次，強力監管機構違法違規，是對完善中國資本市場環境建設、切實保護中小投資者合法利益的根本保證。

值得關注的是，今年以來，在證監會開出的罰單中，內幕交易和信息披露違規是重災區，涉及內幕交易的罰單有36張，占全部罰單的45%；涉及信息披露違規的罰單有20張，占比為25%。

中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東昨日對《證券日報》記者表示，監管層雖對內幕交易和信披違規一直保持高壓態勢，但違規收益更具誘惑力，往往造成有些上市公司還是會鋌而走險，挑戰規則。

談及未來可采取哪些措施預防資本市場中的違法違規行為，劉向東認為，首先要完善規則，引導資本市場正向風氣，使上市公司不敢違規操作，形成違者必究的監管氛圍。

在尚震宇看來，預防資本市場的違法違規行為，至少需要從三方面入手：

首先，完善現行法律制度體系，懲戒的力度和強度必須遠遠大于違法違規主體的非法所得；

其次，完善資本市場建設的相關規章制度，對違規主體從生產與生活兩個方面嚴厲制裁，生產方面包括征信、信貸、業務資質、業務范圍等領域，生活方面包括乘坐飛機、火車等工具；

最后，建立中小投資者集體訴訟制度，絕不能放縱侵害中小投資者權益的任何主體。（孟珂）