建行駐馬店分行開展合規約談管理工作

本報訊 （通訊員 徐登云）為促進機構合規經營和員工合規從業，壓實合規管理責任，提升合規管理水平，妥善處置違規風險事件、化解重大合規風險，近日，建行駐馬店分行根據上級行有關要求，開展合規約談管理工作。

該行明確合規約談原則，即約談特定原則，通過約談特定機構或部門負責人，促進其加強合規管理，有針對性地解決問題；約談及時原則，對于機構或部門發生合規約談事項的，應及時實施合規約談，督促機構或部門解決問題；約談規范原則，按照約談、通報、整改等規范化的程序進行。規范合規約談事項。合規約談是針對具體發生事項，即部門或支行發生案件或重大違規事件；受到監管部門處罰；年度內控合規（案件防控）考核后三名；員工出現違規積分且超過在崗總人數的三分之一等情況。理順合規約談程序。合規約談分為單獨約談和集體約談兩種方式，具體包括確定約談時間、地點，發送《合規約談通知書》，告知約談事由，明確參加人員，記錄并填寫《合規約談談話記錄》等環節，受約談機構在約談結束一個月之內根據約談情況制定整改工作方案報送合規部門審查，合規部門及時向受約談機構反饋審查意見，督促受約談機構整改落實。