開放式自主創新驅動河南科技型產業升級的模式與路徑研究

一、河南省科技產業升級的現狀與問題

（一）現狀與問題

1 現狀：(1)科技產業升級的步伐加快。高新區級別和數量在大幅度提高,科研投入與產出在穩步增加,一些高新區正在努力建成高新城。(2)產業轉移在該產業升級中的作用逐步加大。承接轉移產業對地方經濟貢獻較大，也帶動科技產業升級。(3)正踐行創新驅動升級之路。除加大力度重點支持一些科技專項外，首期設立5億元的科技創新風險投資基金和5億元的鄭洛新自主創新試驗區啟動資金，點燃創新驅動導火索；新培育科技型中小企業557家，新增新“三板”掛牌企業48家。(4)該產業升級的軟環境在改善。出臺了《省委省政府關于加快自主創新體系建設促進創新驅動發展的意見》（2013）、《關于深化科技體制改革推進創新驅動發展若干實施意見》（2015）等政策。(5)升級作用明顯。近幾年來，河南高新技術產業年增速維持在20%，其中高新區達30%，遠高于全省工業增加值平均水平。

2 問題：(1)仍未徹底擺脫粗放型的發展模式。仍以土地和財政稅收優惠政策招商引資, 大量圈占土地,鋪大攤子；引入項目科技含量不高，重視新項目引進，不重視后續研發投入；創新創業平臺搭建不力，產業技術水平沒有大的提高。(2)升級模式與路徑不適應新常態下的要求。科技產業升級存在承接東部產業轉移、引進先進設備、新建科技項目等路徑依賴，這種模式不適應新常態的要求，無法實現該產業向創新驅動型和集約型升級。(3)人才支撐政策有待進一步改進。比如剛性的中高級職稱比例和僵化的用人機制使職稱晉升人員工資得不到兌現，一些歷史遺留問題沒有得到妥善解決；重視人才引進，卻不重視后續管理，不利于激發其潛能。(4)績效有提升的空間。比如，一些知名企業的加工基地，卻沒有借助研發投入產生溢出效益；一些科技型企業有技術強項，經營水平制約著績效提升。

（二）制約因素

1.一些官員急功近利覌念強；2.政府在資源供給和需求激發管理上不到到位，對科技產業智力資本投入不到位；3.科技產業發展存在粗放型成長路徑依賴；4.升級模式割裂了開放式創新與自主創新間關系。

一、開放式自主創新驅動科技產業升級模式與路徑模型

(一）內涵及其優勢

該模式為自主創新驅動模式和開放式創新驅動模式的有機結合；其優勢在于摒棄了傳統封閉式自主創新模式中不考慮充分利用外界資源的“內部創新自閉癥”缺陷，也克服了過分地強調利用外部資源而引起的“創新對外依賴癥”弊端。

（二）理論模型

開放式自主創新驅動模式實質是科技產業升級一般模式的升級版。其主要包括兩類：1.自主創新能力提升+開放式創新型科技產業升級模式，即自主創新能力導向模式或經濟效益與技術能力雙導向驅動模式或多元溢出效應牽動模式加上開放式創新內容的升級版；2.開放資源引入+自主創新能力提升型牽動模式，即開放資源引入模式和軍民融合牽動模式的基礎上增加其自主創新成分的一種升級模式。

（三）有效模式與路徑

1 有效模式：在市場機制與政府引導雙力驅使下，科技型企業充分利用外部技術與管理等創新資源，激發內部創新能力，實現企業產品與服務的升級，以此帶動全省科技產業實現由粗放型經營向集約型升級，帶動該產業轉向生態、科技型產業。

2 有效路徑：圍繞著提升科技產業核心競爭能力目標，借助于多元化開放式自主創新運作方式，有效地排除項目運作的致命誘因，在提升企業自主創新能力的基礎上，全面提高我省科技產業的經濟和社會效益。

3具體路徑：(1)自主創新驅動型關鍵技術嫁接牽引升級途徑；(2)自主創新驅動型產業并購牽引途徑；(3)產學研用合作牽動途徑；(4)自主創新驅動型對外投資牽動升級途徑；(5)自主創新驅動型對外協同創新牽動升級途徑；(6)軍民融合協同創新驅動型產業升級路徑。

三、開放式自主創新驅動科技產業升級模式與路徑之案例

（一）德國市場與政府雙協調驅動型模式與路徑

1.專門出臺配套傳統制造業升級的財稅政策，即地區財政平衡和落后產業財政補貼制度，加速落后產業升級；2.注重培育協會和聯合會等社團組織，發展產業技術創新聯盟；3.做好職業技術教育，為產業升級儲備復合型人才；4.力推世界制造強國的戰略目標，培育隱形冠軍；5.政府與市場兩只手同時發揮作用，政府依照市場機制來制訂政策，不搞抓大放小，也不迎合領導思維，采用社會合作主義的協商干預形式。

（二）國內外產業集聚區開放式自主創新驅動型模式與路徑案例

1 美國硅谷的市場主導驅動模式與路徑

 (1)能吸引世界各地高學歷人才；(2)著名大學和科技投入積累了雄厚的技術創新底蘊；(3)擁有包容性、推崇創業、容忍失敗、鼓勵冒險的創業文化，以及適應于高科技產業技術開發應用的管理模式；(4)培育了發達的風險投資保障體系；(5)擁有發達的企業孵化專業服務體系。

2 臺灣新竹和廣東佛山的政府主導驅動模式與路徑

(1)臺灣：政府在園區投入、制定政策、服務與管理、科學規劃等方面起到主導作用；園區管理部門從硬件（基礎設施、高效的行管機構和服務保障體系）和軟件（資金扶持、稅收和土地廠房優惠等）兩方面加大園區建設的力度；構建了高效的產學研及產業化關系網絡。

 (2)佛山：創建“院市” 合作機制；以技術升級為動力加速園區項目合作和人才引進；構建為企業服務的信息平臺，即云服務平臺、科技成果檢索平臺及有效的信息發布渠道。

(三) 企業開放式自主創新模式與路徑成功案例

1 中集集團實施開放式自主創新案例

依靠成本領先起步，構建自主創新型文化與制度，采用開放式、全球化創新：高起點引進、高速度吸收、高水平超越、高起點引進，借助于全球化開放式創新平臺實現自主創新，獲得其產業升級。

2 新日鐵與國內外同行技術合作創新案例

新日鐵與國內外鋼鐵企業，在尊重自主經營基礎上，在原料采購、供應板坯、交叉持股、聯合開發等方面，推進多項合作項目，實現利益共享和提升雙方企業價值，改變了同行是冤家的慣例。

3美國紐柯公司與生產裝備供應商合作開發新技術的案例

美國紐柯公司與澳大利亞 BHP、 日本 IHI 合作創新 Castrip 工藝長達10年，雙方攻克了多個技術難關，走出技術依賴于他人的困境。

四、開放式自主創新驅動河南省科技產業升級的對策

（一）深化科技產業管理體制和機制改革

1.深化科技產業管理體制改革。要強化政府的產業管理規劃和服務職能，廣納基層專家充實智囊團隊，構建杜絕尋租的項目審批機制。2.加大科技產業政策創新。升級目標由追求效益向兼顧效益、科技、生態和國防等多元化溢出效應轉變，實行吸引全社會參與自主創新和跟蹤追責的產業扶持政策。

（二）借“供給側”改革推動生產性服務業上新臺階

1.深化科研機構內部體制改革。要建立高級人才的選拔、流動和淘汰機制，深化高校、科研單位在職稱評定、職務任用等方面改革。2.要制定完善行業服務標準和運營管理規范，要建立服務質量監督網絡。3.要強化人力資本投入，要加大人才引進力度，為創新型人才搭建更多的舞臺。

（三）強力搭建企業對外協同創新平臺

1.要重視國際技術交流與合作，從戰略和組織層面上給予國際技術合作與交流工作支持。2.提高我省國際合作與交流的層次。要重點支持企業與科研機構在雙高領域的合作創新，還要搭建高層次的對外協同創新平臺。3.強化對外協同創新管理。要設立合作創新門檻,防止低水平的重復創新和技術虛入。

（四）力推政策工具創新

1.稅收杠桿政策。即對企業引進技術消化、吸收和再創新的全過程給與稅收扶持。2.科技投入政策。即專項資金重點化扶持、政府出資引導社會投資、政府采購自創新品、收入分配制度改革等支持協同創新聯。3.金融支持政策。運用利率杠桿、創新創業基金、財政科研投入杠桿化運作以及與組建科學基金管理公司等重點支持關鍵領域開放自主創新活動。

（五）努力抓好鑄造“隱形冠軍”工程

1.政府要創建“隱形冠軍”的培育環境。要轉變急功近利式的名牌企業培育模式，做好隱形冠軍的育苗培育，為“種子選程”提供更多的成長空間。2.企業應當為成為隱形冠軍做出不懈的努力。要樹立一種勇當世界老大的信心和勇氣，在經營策略上體現從專注到偏執，積極參與世界頂級業務的競爭，努力締造專業帝國。

課題主持人：范建民（鄭州輕工業學院）

課題參加人：李軍紅 陳淑萍 張  勇  陳要立 崔亞娟 邢慧瓊