陳經：中國人發展指數與蒙古并列，怎么回事

　　作者：陳 經

　　2016年8月22日，聯合國開發計劃署和國務院發展研究中心在北京發布了《2016中國人類發展報告》，不少新聞報導或者轉載了。新聞中說，以“人類發展指數”（Human Development Index, HDI)為依據，中國已成為“高人類發展水平國家”，是30余年來在人類發展領域中進步最快的國家之一。

　　按報告中所述，1980年—2014年期間，中國的人類發展指數從0.42增至0.727，成為高人類發展水平國家。在1990年處于低水平人類發展組別的47個國家里，中國是唯一一個在2014年成功躋身高人類發展水平組別的國家。

　　初看這是一個好消息，經過這么多年，中國總算變成“高水平”了。但是我查到了這個報告在聯合國網站的原始文件之后，不禁陷入了深深的思索。（聯合國人類發展報告的官網地址，具體的指數排名pdf文件的網址，中文版摘要。）

　　在這個2014年人類發展指數排名中，中國在188個國家與地區中居然只排第90位。之所以說中國變成了“高人類發展水平國家”，只是因為中國的數值高于0.7了，就成高水平了，有105個國家與地區是“高人類發展水平”的。而“高水平”上面還有一個“極高發展水平”，是指數得分高于0.8的，共有49個國家與地區。低于0.7的又有兩類，0.55到0.7的是“中等人類發展水平”，低于0.55的是“低人類發展水平”。這么一看，感覺有點不太對勁，是不是這報告拿“高水平”這個好詞哄人開心呢？一半以上都高水平，不合理。而且上面還有個“極高水平”，不注意還以為“高水平”就到頂了。

　　2014人類發展指數排名1-49位，極高人類發展水平的國家與地區

2014人類發展指數排名50-105位，高人類發展水平的國家與地區

　　再仔細看排名，中國這個第90名是并列的，蒙古和斐濟和中國指數得分一樣也是0.727。斯里蘭卡排第73名，領先中國挺多位的。還有約旦、阿爾及利亞之類的國家，都比中國高。這么看來，中國這“人類發展指數”狀況堪憂，搞了30多年，還是不如一堆不怎么樣的發展中國。開個發布會報喜，說發展到“高水平”了，這是怎么一個說法？

　　這事還是得把HDI的計算方法搞清楚，看看到底怎么回事。

　　HDI指數計算的基礎數據

　　聯合國對HDI的計算方法有多次調整。2010年調整以后， HDI的計算只依賴四個基礎數據：

　　1. 預期人均壽命（Life Expectancy at birth）。

　　2. 平均學校教育年數（Mean years of schooling），25歲以上的人在校受教育的平均年數。

　　3. 預期學校教育年數（Expected years of schooling），5歲的兒童預期將接受教育的年數。

　　4. 人均國民收入（Gross National Income per capita，GNIpc），以2011年PPP調整的美元計。

　　這四個基礎數據是188個國家與地區每個都有的，來源是聯合國組織或者引用的調查。其中的國民收入（GNI)，和GDP的概念也差不多。1993年聯合國把GNP改稱為GNI。GNP和GDP一個是國民生產總值，一個是國內生產總值產出，區分內資外資，一般差別不大。所以不要把“人均國民收入”當成是“人均收入”這樣的工資收入數據，它還是和GDP差不多的。

　　中國的基礎數據是，預期人均壽命75.8歲，平均學校教育年數是7.5年，預期學校教育年數是13.1年。人均國民收入是12547美元，比2014年官方匯率人均GDP數值7485美元上調了約67%，當然其它國家的也上調。調整以后中國的人均數值雖然大了不少，相比匯率GDP排名還低了幾位，別的國家上調得更多。

　　指數的計算方法

　　根據四個基礎數據，算出三個指數：壽命指數、教育指數、收入指數。三個指數都試圖歸一化成0到1之間的一個數值，數值越大越好。教育指數又是由兩個次級的教育指數算術平均得來的。最后，HDI指數是壽命指數、教育指數、收入指數三個數值的幾何平均，即三個指數相乘再開三次方，也是一個0到1的數值。

　　1. 壽命指數

　　壽命指數 = (預期人均壽命- 20) / (85-20)

這個85是有意義的，相當于設置了一個最高的值，沒有國家與地區高于這個高限。2014年預期人均壽最長的是香港84歲和日本83.7歲。20是一個最低值，如果人均壽命只有20，得分就是0。這個值不是隨便設計的，歷史研究表明，如果一個族群的人均壽命低于20這個生殖年齡，族群就會消失。當然沒有國家這么低，再差的國家多少也能得一些分。2014年預期人均壽命最低的國家是斯威士蘭，只有49歲，當地愛滋病橫行，2006年HIV感染率39.2%，預期壽命低至30多歲，現在是已經好轉了一些。斯威士蘭的壽命指數是0.446。中國的壽命指數是0.858，還算可以。

　　2. 教育指數

　　平均學校教育年數指數MYSI = MYS/15

這個歸一化處理更簡單，平均教育年數高達15的，指數值是1.0。2014年平均教育年數最高的是德國和英國的13.1，加拿大和澳大利亞的13.0，指數值0.87也不太高。聯合國認為沒有國家的教育是完美的。最差的也不會是0，多少會有些分數。尼日爾平均學校教育年數最差為1.5，乍得1.9，非洲還有幾個低于3年的。中國平均教育年數是7.5，MYSI指數值是0.5。

　　預期學校教育年數指數EYSI = EYS/18

歸一化處理和MYSI一樣，只不過上限變成了18。2014年預期教育年數最高的是澳大利亞的20.2，新西蘭的19.2，冰島的19.0，有些國家超過了18年，就技術處理成18年，指數值為1.0。這些國家的5歲小孩預期在學校超過18，能讀過碩士還高了，不過也可能是在學校里一直混著不畢業。最低的是厄立特里亞的4.1，尼日爾的5.4。中國預期教育年數是13.1，EYSI指數值是0.728。

　　教育指數 = (MYSI + EYSI) /2

兩個學校教育指數作算術平均就是最終的教育指數。中國的教育指數是0.614。

　　3. 收入指數

　　收入指數(II)　=　(ln(GNIpc)-ln(100))/(ln(75000)-ln(100))

各國的收入指數差距拉得比較大，可能有幾十上百倍的差距，比教育年數與壽命的差距大得多。所以不能拿絕對值差異來算收入指數，不然一堆國家的指數值都是接近于0。對收入數值取自然對數，相當于用對數坐標顯示收入差距，就能看出一些層次了。高限取75000，而不是更高的值，如果有國家收入比這還高就當是75000。2014年人均國民收入最高的是卡塔爾的123124美元，接著是科威特的83961，再高也沒意義了。最低的是中非共和國的581美元和布隆迪的758美元。中國2014年的人均國民收入是12547美元，收入指數是0.730。

　　4. 最終的HDI指數

　　HDI指數　=　cuberoot(壽命指數*教育指數*收入指數)，開三次方作幾何平均。

為什么用幾何平均，而不用算術平均？這是聯合國想搞“一票否決”。

　　2010年引入了幾何平均這個算法，以前是用算術平均。如果用算術平均，有兩個數值過得去，能把另一個低分給補一下。用幾何平均算法，得一個低分，另兩個高分作用也不大，最終還是低分。

　　對這個計算方法，聯合國網址提供了一個簡單的excel文件，直接把一個國家的四個基礎數值填進去各分項指數和HDI數值都出來了。

　　中國的HDI指數就是 cuberoot(0.858*0.614*0.730) = 0.727，排名188個國家中的第90位。

　　相應的，蒙古的四個基礎數據是，預期人均壽命69.4歲，人均學校教育年數9.3，預期學校教育年數14.6，人均國民收入10729美元。三個指數分別是壽命指數0.760、教育指數0.716、收入指數0.706，最后幾何平均一下，正好和中國一樣是0.727。和蒙古相比，中國壽命指數領先多點，收入指數也領先一點，但是教育指數落后不少，最后落得人類發展指數和蒙古一樣了。

　　中國人類發展指數排名較低的原因

　　仔細分析各國的四項基礎數據以后會發現，中國人類發展指數排名主要是被較低的教育指數拖了后腿。中國人均預期壽命相對較好，是提分的項。報告中人均國民收入這項中國排83，比HDI指數排名要高7位，也沒有拖后腿。0.614這個教育指數就只是“中等人類發展水平”，要靠其它兩項拉分，才把中國拉到“高人類發展水平”。

　　在排名50-90的“高人類發展水平”各國中，中國的平均受教育年數7.5是最低的，其它國家一般有8-12年的平均受教育年數。這是指25歲的成人受教育的平均年數，7.5年只是比小學畢業好點，初中都沒畢業。這個數值實在有點慘。難道中國成年人的平均教育水平真是初中沒畢業？

　　2015年12月6日，中山大學發布了《中國勞動力動態調查：2015年報告》。報告顯示，2014年我國勞動力受教育年限以中等教育為主，平均受教育年限為9.28年。初中畢業的占比最高，為46.97%；其他勞動力受教育程度由多到少依次為小學、普通高中、中專、專科、本科及以上。

　　中山大學發布的9.28年和聯合國引用的7.5年，還是能互相印證的。中山大學統計的是勞動人口，而平均受教育年數還要統計退休人口的教育水平。全國老人數量已經超過2億，這些人口如果平均只有小學水平，確實可能將25歲以上人口的平均教育年數降至7.5年。

　　這個數據可能和人們的直觀感覺不同。一般人總會認為初中文化是一個較低的文化水平，但按聯合國的中國平均受教育年數，初中文化已經高于中國成年人的平均水平了，能夠拉高全體國民的教育水平。這可能是因為大量農村老人很少出來活動，年紀較大教育水平較低的人口社會能見度也不高。

　　這也說明，改革開放之前，以及改開之后的一段時間，中國的九年制義務教育并沒有搞得太好。實際上直到1985年5月的《中共中央關于教育體制改革的決定》才決定要以法律形式把九年制義務教育定下來，1986年4月《中華人民共和國義務教育法》正式頒布。各地教育水平參差不齊，初中都上不了的人并不少。

　　這也是因為建國以前底子太薄，小學文化水平的都算是有文化了。建國后，雖然初等教育發展速度較快，但由于人口眾多，還是有很多人上不了初中。1965年初中招生人數僅300萬人，高中46萬人。1966、1967兩年，初中招生人數還降到273萬、198萬人。1968年恢復增長至648萬人，之后每年都快速增長，到1976年初中招生人數2344萬人，高中861萬人。這說明在1967年以前，大部分人是上不了初中的。而1968年到1976年這幾年中，也還是有大量人口沒有上初中，雖然希望越來越大。再加上年紀更大一些的，這些沒有上初中的人口過了40-50年后，不少已經退休，沒退的也快了。

　　風云學會會長袁嵐峰的父親剛上初中時，就碰上文革停課鬧革命。于是他的學歷很長時間內是“完全小學”，直到努力拿了個函授大學文憑，后來更付出了超人的努力當上了副教授。但是有多少人有袁教授的能力？

　　這是歷史造成的因素，大量年紀較大的人口的平均教育年數不高，拖低了教育指數。教育指數中MYSI只有0.5，而ESYI有0.728情況有所好轉，二者平均0.614，是MSYI拖累了指數。中國2014年5歲兒童的預期受教育年數是13.1，排名50-90的“高人類發展水平”各國數值一般為12-15，中國差得不多。由于ESYI計算時是除以18，就算中國落后2年差值只有0.1。而MSYI計算時除以15，中國落后可能多達4.5年，落后的數值就多達0.3了。

　　分析清楚后，我們就可以有信心地給出結論了。中國人類發展指數排名較低的原因是平均教育年數不行，而這是歷史因素。大量退休與即將退休的人口只有小學學歷。中國勞動人口的平均受教育年數就顯著好轉了。而且隨著時間慢慢過去，這個數值會持續好轉。我們也可以預期中國的人類發展指數排名會繼續大幅上升。

　　而且人類發展指數的計算過于簡單，并不能說明中國的情況。中國的基礎教育水平是相當高的，在全球都算是領先的，上海中學生的PISA測試成績全球第一。中國一年的基礎教育可能比發展中國家二年教得還好，這種情況并不奇怪。英國甚至在試點以后，準備大規模學習中國的基礎教育模式。人類發展指數的計算只看在學校的年數，不考慮質量，這并不能正確評估中國教育的發展水平。

　　還有經常提到的中國人均GDP低估的問題。從實際生活水平與各類商品消耗來看，中國的人均GDP排名不應該是80多名，應該是50名左右更合適。考慮這個因素，中國的人類發展指數又被低估了不少。

　　總的來說，如果進行公平的調整，如對教育指數乘以一個質量系數，對中國的人均國民收入數值進一步上調，中國的人類發展指數會得到較大的提升。但也并不需要去爭這種虛名，我們搞清楚人類發展指數對中國的意義就好了。（陳 經）