成都“新十條”沖破科技成果產(chǎn)權(quán)藩籬

　　本報(bào)記者 盛 利 實(shí)習(xí)生 傅元燦

　　科技成果轉(zhuǎn)化難是長(zhǎng)期困擾我國(guó)科技界的問(wèn)題，不久前召開(kāi)的全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)對(duì)此提出了明確要求。而大會(huì)召開(kāi)兩天后，四川成都市便率先“出招”：

　　在6月2日發(fā)布的《促進(jìn)國(guó)內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干政策措施》，即俗稱(chēng)的成都“新十條”中，圍繞對(duì)職務(wù)科技成果分割確權(quán)、發(fā)明人可享不低于70%的股權(quán)等內(nèi)容，首次提出了“職務(wù)科技成果混合所有制改革”的路線圖。

　　這是在科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán)“三權(quán)”改革基礎(chǔ)上，首次“觸及”科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，也在全國(guó)城市中率先提供了實(shí)施科技成果所有權(quán)改革的嶄新思路。

　　此番改革“發(fā)力點(diǎn)”何在，又價(jià)值幾何？科技日?qǐng)?bào)記者對(duì)此進(jìn)行了采訪。

　　將收益分配權(quán)“前置”

　　為所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)

　　在此前我國(guó)加快科技成果轉(zhuǎn)化的改革中，多圍繞科技成果使用權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán)“三權(quán)”改革實(shí)施，即解決職務(wù)科技成果誰(shuí)使用、怎么用、產(chǎn)生效益如何分配的問(wèn)題，對(duì)科技成果產(chǎn)權(quán)制度改革，即“成果究竟屬于誰(shuí)”的問(wèn)題，少有觸及。

　　西南交大是目前國(guó)內(nèi)唯一開(kāi)展科技成果混合所有制試點(diǎn)的高校。西南交大科技園副總經(jīng)理康凱寧介紹，高校職務(wù)科技成果的所有權(quán)歸高校所有，屬于國(guó)有資產(chǎn)管理范疇。而職務(wù)發(fā)明“國(guó)有資產(chǎn)”的前置屬性，使各地難以再突破性地前進(jìn)一步。

　　而此次出臺(tái)的“新十條”，即提出了職務(wù)科技成果由高校和職務(wù)發(fā)明人混合、共同所有的嶄新思路：即“鼓勵(lì)高校院所與發(fā)明人或由發(fā)明人團(tuán)隊(duì)組成的公司之間，通過(guò)約定以股份或出資比例的方式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)既有職務(wù)科技成果進(jìn)行分割確權(quán)；鼓勵(lì)以共同申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的方式分割新的職務(wù)科技成果權(quán)屬。其中，發(fā)明人可享有不低于70%的股權(quán)。”

　　四川省科技廳政策法規(guī)處相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，從現(xiàn)有政策層面，這種混合所有制亦可理解為“將科技成果收益分配權(quán)‘前置’為所有權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的一種科技成果收益分配權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)的方式”。

　　盡管這樣一項(xiàng)劍指現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的改革贏得不少點(diǎn)贊，但也并非十全十美。有法律專(zhuān)家提出，嚴(yán)格說(shuō)來(lái)，地方對(duì)于國(guó)有資產(chǎn)處置權(quán)利的問(wèn)題無(wú)權(quán)進(jìn)行規(guī)定。同時(shí)，“職務(wù)科技成果混合所有制改革”應(yīng)該更細(xì)致地區(qū)分成果資助的不同來(lái)源，分類(lèi)規(guī)定：對(duì)于由國(guó)家財(cái)政資金資助的項(xiàng)目，高校無(wú)權(quán)進(jìn)行分割約定；而對(duì)于高校自有資金資助的項(xiàng)目，高校按照技術(shù)委托協(xié)議的方式進(jìn)行處置，就合理地規(guī)避了法律風(fēng)險(xiǎn)，“不失為一個(gè)‘聰明’的辦法”。

　　成果有效利用前提

　　是資源產(chǎn)權(quán)明晰

　　隨著近年科技體制改革的深入，對(duì)科技人員股權(quán)激勵(lì)的趨勢(shì)也愈發(fā)明顯。

　　“在密集推動(dòng)‘三權(quán)改革’的當(dāng)下，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的各類(lèi)政策已達(dá)到‘邊界效應(yīng)’。”康凱寧說(shuō)，這意味著再繼續(xù)提高成果轉(zhuǎn)化后的職務(wù)發(fā)明人收益比例；再?lài)@放寬使用權(quán)、處置權(quán)等政策激勵(lì)收益有限，“資源有效利用的前提是資源產(chǎn)權(quán)的明晰。未來(lái)加速科技成果轉(zhuǎn)化的改革方向，只能是產(chǎn)權(quán)。”

　　對(duì)于上述“邊界效應(yīng)”，四川大學(xué)科研院副院長(zhǎng)武梅舉了個(gè)例子，學(xué)校一項(xiàng)血透器的科研成果被一家科技企業(yè)相中，企業(yè)希望能對(duì)這項(xiàng)前沿成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，但“越是復(fù)雜、越是有市場(chǎng)價(jià)值的技術(shù)，企業(yè)越不太可能一次性買(mǎi)斷專(zhuān)利成果，更多企業(yè)是期望與科研團(tuán)隊(duì)以股權(quán)方式‘捆綁’，更好地實(shí)現(xiàn)合力轉(zhuǎn)化。”因此，即便放寬處置權(quán)、收益權(quán)，擴(kuò)大分配權(quán)，但企業(yè)不愿買(mǎi)斷成果，激勵(lì)政策則無(wú)從談起。

　　成都市科技局局長(zhǎng)盧鐵城認(rèn)為，“職務(wù)科技成果混合所有制”，首先可強(qiáng)化高校院所科技人員對(duì)職務(wù)科技成果的產(chǎn)權(quán)意識(shí)和市場(chǎng)化意識(shí)，提高成果市場(chǎng)適應(yīng)力，縮短成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程。其次，可讓職務(wù)發(fā)明人作為企業(yè)股東，全程參與成果轉(zhuǎn)化，既提高了科技成果轉(zhuǎn)化成功率，又提升了企業(yè)的消化吸收再創(chuàng)新能力。最后，這種混合所有制可確保科技人員成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化長(zhǎng)效收益，提高推動(dòng)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的積極性和主動(dòng)性。

    在目前國(guó)內(nèi)唯一開(kāi)展科技成果混合所有制試點(diǎn)高校的西南交通大學(xué)，土木學(xué)院教授楊其新深有感觸。他與團(tuán)隊(duì)研發(fā)的“隧道及地下工程噴膜防水材料”項(xiàng)目，從2004年起申請(qǐng)了6項(xiàng)發(fā)明專(zhuān)利，到2010年還未實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)化。這并非一個(gè)無(wú)人問(wèn)津的“紙面成果”，作為相關(guān)行業(yè)企業(yè)，成都市嘉州新型防水材料有限公司非常希望西南交通大學(xué)將該科技成果評(píng)估作價(jià)入股該公司，但由于職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)審批手續(xù)復(fù)雜，一直未能如愿。2010年，西南交大國(guó)家大學(xué)科技園將該項(xiàng)目作為職務(wù)科技成果混合所有制試驗(yàn)的第一個(gè)案例，成功地將由西南交大所有的專(zhuān)利變更為該教授團(tuán)隊(duì)與國(guó)家大學(xué)科技園共同所有，然后經(jīng)第三方評(píng)估作價(jià)500萬(wàn)元入股成都嘉州新型防水材料公司，楊其新團(tuán)隊(duì)持有其中的300萬(wàn)元股份。該成果在成都嘉州新型防水有限材料公司內(nèi)又經(jīng)過(guò)3年多的產(chǎn)品化研發(fā)，終于在2014年完成了產(chǎn)品化，現(xiàn)已取得3000多萬(wàn)元的銷(xiāo)售收入。

　　記者調(diào)查了解到，盡管“新十條”中并未具體設(shè)計(jì)職務(wù)科技成果混合所有制操作“路線圖”。但在此前西南交大的試點(diǎn)中，操作方式已較明確：即高校將科技成果轉(zhuǎn)讓給科技園，科技園通過(guò)向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出專(zhuān)利權(quán)人變更申請(qǐng)，實(shí)現(xiàn)發(fā)明人和科技園共有專(zhuān)利權(quán)，專(zhuān)利評(píng)估作價(jià)入股后，發(fā)明人通過(guò)共有專(zhuān)利權(quán)實(shí)現(xiàn)持有股權(quán)。

　　（科技日?qǐng)?bào)成都6月7日電） 

盛利