落馬女處長或遭知情人舉報 證監會內查升級

資料圖：李志玲

　　面對權力的誘惑，總有人難以自持。6月20日，證監會紀委宣布發行監管部處長李志玲因配偶違規買賣股票被證監會開除，目前其因涉嫌職務犯罪，已被移送司法機關。

　　“看到證監會微博才知道李志玲被查了，感覺有點突然。”一位證監系統內部人士告訴《第一財經日報》記者，今年“五一”前證監會全系統內進行了一次排查，要求所有人員上報直系親屬信息，包括身份證號、姓名以及與在職人員的關系。

　　因在證監會從業多年，且多次參加保薦代表人培訓，李志玲在業內被不少人知曉，其“強勢”的姿態給人留下了深刻印象。“發行部權力大，一般脾氣比較差。”一位做上市公司再融資業務的投行人士對本報記者表示，李志玲“很兇”“強勢”的評價在投行圈內早有耳聞。

　　發行部、發審委，一直是證監會內部人員違法的重災區。在股票發行核準制下，發行和發審直接決定了企業能否上市、能否融資。權力滋生腐敗，在離市場如此近的證監會任職的官員，也未能幸免。

　　上述證監系統內部人士還向本報記者表示，其個人判斷李志玲可能是遭到知情人舉報，“監管層應該已經掌握了充分的證據，且很可能牽扯多方。”

　　“可能是被知情人舉報”

　　李志玲在證監會從事再融資審核工作多年，此前在發行部審核四處工作時，每年都會參加保薦代表人業務培訓，負責介紹再融資財務審核的相關問題。

　　2014年4月，證監會內部機構調整，發行部和創業板部合并。新成立的發行監管部，內設9個處室，負責制定上市規則、發行可轉債規則，以及審核IPO文件、再融資申請文件等。一處、二處負責主板、中小板IPO審核；三處、四處負責創業板IPO審核；五處、六處負責再融資審核；七處、八處、九處分別負責發行、發審和綜合事務。

　　李志玲在這次調整后，擔任發行部六處處長，主管再融資財務審核。與IPO審核相比，再融資審核更容易與二級市場形成“互動”。“相對而言，面對IPO審核投資者的起點是一致的。但是再融資不是。”上述再融資業務投行人士表示，IPO不會出現內幕交易，但是再融資過程中容易出現內幕交易。

　　證監會6月20日表示，李志玲之所以被開除，正是因為其配偶違規買賣股票。同時，因為涉及職務犯罪，李志玲被移送司法機關。

　　“再融資審核，只要遞交了材料，審核人員就知道了。”上述證監系統內部人士表示，雖然再融資審核容易出問題，但要真正“坐實”證據并不容易。現在信息傳遞的鏈條越來越長，通過不斷的“拆”、“轉”，將交易行為跟賬戶之間的關系藏得越來越隱蔽，就算發現線索，真正立案也很難。

　　與去年底“中國證監會投資者保護局局長李量涉嫌違法違紀，目前正接受組織調查”的模糊信息相比，證監會紀委對李志玲被開除和移送的通報非常詳細。

　　“李志玲可能是被知情人舉報。”上述證監系統人士向本報記者分析道，“相信她丈夫不會用自己或直系親屬的賬戶去買賣股票，開戶都有記錄，而且2012年證監會內部全面排查過一次。”他認為，監管層應該已經掌握了充分的證據，且很可能牽扯多方。

　　證監會內查升級

　　強勢態度的背后，是巨大的權力支撐。從證監會歷次“失足”官員的履歷可以看到，發行部、發審委是重災區。

　　早在2004年，原證監會發行部發審委工作處副處長王小石就曾突然被檢察機關帶走。隨后，反貪檢察官以涉嫌受賄罪對其正式提請批準逮捕。

　　除李志玲案外，最近的案件是今年3月，第六屆創業板發審委兼職委員胡世輝因為嚴重違紀違法，被開除黨籍和公職。

　　另一位頗受關注的被查官員是原證監會投資者保護局局長李量。2014年12月1日(周一)晚間，證監會宣布其因涉嫌違法違紀，接受組織調查。據知情人士回憶，李量是周一中午才被確定涉嫌違法違紀，證監會當天晚間對外公布。

　　李量被查前后，證監會內部反腐氣氛迅速升溫。

　　2014年7月初，有消息稱中央巡視組進駐證監會，關閉系統并調取敏感數據。不過該消息隨后被否認。有相關人士解釋稱，中紀委進入證監會，屬于2014年國務院開展全面督查經濟工作的一次例行檢查。國務院督察組對證監會督查的重點內容包括“取消和下放行政審批事項、推進簡政放權的政策措施落實情況”等。其中，中紀委監察部主要是配合國務院督察組工作，并非傳聞中的中紀委“專項”調查或者巡視。

　　不過，今年年初，十八屆中央紀委五次全會的召開，讓證監會對從業人員以權謀私行為的監管有所加強。在1月23日召開的證監會全系統黨風廉政建設工作會議上，證監會主席肖鋼明確提出，要對從業人員“利用非公開信息數據謀利”的行為進行嚴查，“監督執紀要動真碰硬，直指內部反腐”。

　　在肖鋼看來，動真碰硬，就是要加大對廉政風險較高的權力部門、關鍵崗位的監督力度，“要重點查處利用行政許可權、稽查辦案權、行政處罰權和監管檢查權進行權錢交易、利用非公開信息數據謀利、進行內幕交易和違規買賣股票等行為。”

　　今年以來，證監會對市場的監管不斷加強，啟動“法網行動”對內幕交易、操縱市場等進行打擊。上述證監系統內部人士向《第一財經日報》記者稱，目前證監會也在加強內部自查，特別是針對違規炒股等問題。

　　“‘五一’之前，要求統計上報證監會系統內人員親屬的信息。”該人士稱，上報信息包括父母、子女、配偶等直系親屬的身份證號碼、姓名，以及與在職人員關系。他告訴本報記者，相關人員入職時都會被要求簽訂相關承諾書，清理自己的證券賬戶，但是這一次又要求統計上報，進行大范圍排查。

　　“有了身份證號和姓名，就可以查到開戶記錄、交易記錄，以及每一筆交易的時間、金額、數量。”他表示，監管層若更進一步調查，還可以到銀行查到資金往來。

　　注冊制還有“最后一公里”

　　伴隨IPO注冊制改革，證監會工作重心逐漸從審批向監管轉移。證監會上市部、機構部、私募基金監管部門等分別對所轄領域進行日常監管，證券業協會、基金業協會、股轉系統以及滬深交易所自律管理。除上述部門外，證監系統內部還有一支稽查隊伍，包括稽查局、稽查總隊、36家證監局、滬深專員辦近800名稽查力量，由稽查局統一指揮，協同合力辦案。

　　自注冊制改革提上日程以來，證監會越來越“忙”——不但要全力出動稽查力量，維護資本市場公正、公平，還要內部反腐，搬走改革的“絆腳石”。

　　但是，相對于數千家上市公司、新三板企業，一萬多家私募機構，近百家公募基金，百余證券公司及大量期貨公司、咨詢機構等，800人的稽查隊伍顯然捉襟見肘。相對于包括證監局、交易所、結算公司在內的整個證監系統，人員不多的紀委班子也是疲于奔命。

　　根據“以信息披露為核心”的注冊制改革方向，未來在公開的市場環境下，以上的問題就不再是問題。在此之前，證監會需要經歷的是痛苦的下放審核權力的過程。根據證監會高層此前的說法，以及《證券法》的修訂進度，預計注冊制最快有望在10月份之后實施。

　　審核權下放，還有“最后一公里”。（大洋網來源：環球網）